万杰科技(871827)：开源证券股份有限公司关于河北万杰机械科技股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告FB体育 FB体育平台

　　根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统定向发行规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”）作为河北万杰机械科技股份有限公司（以下简称“万杰科技”或“公司”）发行的主办券商，就万杰科技2022年度的募集资金存放与使用情况进行了专项核查。核查具体情况如下：

　　2022年1月12日，公司召开第二届董事会第九次会议，审议通过《关于公司定向发行说明书的议案》，该议案于2022年1月29日召开的2022年第一次临时股东大会审议通过。

　　全国中小企业股份转让系统于2022年3月18日出具了《关于对河北万杰机械科技股份有限公司定向发行无异议的函》（股转系统函〔2022〕620号）。

　　本次定向发行股份总额为6,000,000股，发行价格为人民币2.5元/股，由公司胡永FB体育 FB体育平台杰、倪建宇、胡心茗以及倪小辉四名董事认购，募集资金总额为人民币15,000,000.00元。2022年4月23日，中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对上述出资进行了验资审验，并出具了中兴财光华审验字（2022）第111002号《验资报告》。

　　公司新增股份于2022年5月27日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

　　为规范公司募集资金管理，提高募集资金的使用效率，根据相关规定要求，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储管理，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保FB体育 FB体育平台证专款专用。

　　开源证券股份有限公司与万杰科技、招商银行股份有限公司唐山分行签订《募集资金专户三方监管协议》，具体信息如下：

　　该专项账户仅用于存放募集资金，不得存放非募集资金或用作其他用途。截至2022年3月24日，本次发行的认购对象已将款实缴至上述募集资金专项账户。

　　经核查，公司所有募集资金均存放于本次开立的募集资金专项账户，公司的募集资金不存在被控股股东、实际控制人或其他关联方占用的情形，也未发生提前使用募集资金的情形。

　　截止2022年12月31日，2022年发行募集资金使用用途及使用金额如下表所示：

　　公司本次定向发行确定的募集资金用途为补充流动资金，公司2022年度募集资金用途未发生变更。

　　公司严格按照相关法律法规的规定使用募集资金,并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规存放与使用募集资金的情形。

　　公司2022年度募集资金存放与实际使用符合《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统定向发行规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，不存在违规存放与使用募集资金的情况。

　　（本页无正文，为《开源证券股份有限公司关于河北万杰机械科技股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告》之盖章页）