FB体育 FB体育平台科技成果转化和技术转移的比较及其政策含义

　　China Developm ent Vo.l 10 2010收稿日期: 2009- 07- 21 作者简介: 研究员,经济学博士,致公中央科技委员会 委员, 中国人民大学产业经济与竞争政策研究中心研究员, 主要从事 产业经济学、西方经济学、科技政策等方面的研究; 贾中华, 在读博士 研究生, 致公中央科技委员会委员。 ai:lxuguox ing@ 126. com 科技成果转化和技术转移的比较及其政策含义 机械工业信息研究院,北京 100037; 武汉大学经济与管理学院,武汉 430072) 科技成果转化和技术转移是两个互相渗透互相包容的概念,该文通过对这两个概念内涵的比较, 揭示 了中国和西方相关科技法律和政策的差异, 指出了中国在市场经济条件下坚持科技成果转化工作的必要性及努力 方向。 关键词: 科技成果转化; 技术转移; 科技政策 中图分类号: G323 /327 文章编号:1671- 2404( 2010) 38- 0045- 05 科技成果转化和技术转移的内涵联合国国际技术转让行动守则 (草案 技术转移定义为!关于制造一项产品、应用一项工 艺或提供一项服务的系统知识, 但不包括只涉及货 物出售或只涉及货物出租的交易 但不包括在技术转让交易中的商标,服务标志和 商品名称除外; 以可行性研究、计划、图表、模型、说明、手册、公式、基本或详细工程设计、培训方 案和设备、技术咨询服务和管理人员服务以及人员 训练等方式, 提供的诀窍和技术知识; c)提供关于工厂和设备的安装、操作和运用以及交钥匙项目所 需的技术知识; d)提供关于取得、安装和使用以购买、租借或其他方法得到的机器、设备、中间货物和 e)提供工业和技术合作安排的技术内容。 这里所述的技术转移显然指的是国家 (地区 )之间的技术转让。技术转让可 以是无偿的, 如国家之间无偿的技术援助, 也可以是 有偿的, 如技术进出口贸易。技术转移包含了技术 转让, 但是其内容远比技术转让更为丰富。维基百 科把技术转移定义为! 在政府部门和其他机构之间 共享技能、知识、技术、生产方法、生产样例和生产工 该术语通常是指对政府实验室或政府资助的研发成果的利用 即技术从联邦政府的实验室或联邦政府资助的研发项目向州及地方政府和私人企 业的流动。 笔者认为, 决策科学辞典 中给出的定义较为 全面准确地把握了技术转移的内涵和外延: 技术转 !指科学技术在国家间、地区间、行业间以及在科学技术自身的系统内输出与输入的活动过程。技 术转移的内容包括科学知识、技术成果、科技信息以 及科技能力的转让、移植、引进、交流和推广普及。 技术转移的方式分无偿转移和有偿转移两种, 前者 不索取代价, 包括技术交流、技术馈赠、技术援助等 方式, 后者是把技术作为商品进行交易, 包括技术转 让和技术引进等方式。 这一定义反映了技术转移内容的多样性 (涵盖了知识、成果、信息、技能等 多种技术形式 )以及技术转移形式的多样性 (涵盖 转让、移植、引进、交流、馈赠、援助等多种转移方 科技成果转化是对处于一定研发阶段的科技成果进行后续的研究、试验、试制, 使之转化为实用的 可以直接应用于生产实际的技术, 即把科技成果转 化成为生产力的过程。科技成果转化包括了科技成 果的应用和推广、科技成果的工艺化、科技成果的产 品化、科技成果的商业化和科技成果的产业化几层 含义。 科技成果的应用包括两个方面。一是把基础研 究、应用研究或实验室里的成就应用于实际生活和 实际生产。如果科技成果不成熟, 还不能投入实际 应用, 那么就要继续开展研发活动, 把不成熟的技术 转化为成熟的技术, 把输出方的技术转化为适用于 输入方的实用技术。另一方面, 科技成果的应用是 45 科技成果转化和技术转移的比较及其政策含义指用新的技术和方法改造传统的产业, 或者是把先 进的科学技术成就应用于实际生活以改变现有的工 作或生活方式。而科技成果的推广是对成熟的技术 的扩散、传播和应用。 科技成果的工艺化、产品化、商业化、产业化, 是科技成果应用的过程,也是科技成果应用的结果。 工艺化是把科技成果转化为新的生产工艺, 或用科 技成果改造旧的生产工艺, 这样做或者是可以提高 生产效率, 或者是可以降低生产成本, 或者是可以提 高工艺质量和产品质量。产品化是利用科技成果生 产出新的产品, 或者是把科技成果应用于改造现有 的产品, 使现有的产品降低成本, 或者使产品获得新 的功能或者提高它的使用性能。商业化是科技成果 有了市场需求, 或者是技术本身作为商品得到了应 或者是利用科技成果生产的产品投放到了市场。科技成果的产业化则是指通过科技成果的应用创造 了新的产业。 科技成果转化和技术转移是两个内涵不同的概 念。转化是从研究到技术到产品应用的纵向链条, 而转移是从技术提供方到接受方的横向链条。技术 转移和科技成果转化的最本质区别就在于一个是 科技成果转化和技术转移的差异科技成果转化和技术转移是两个方向不同的过 程。从研发过程来说, 科技成果转化是一个不断深 入的过程, 可以从最初的理论雏形一直深入到工艺 或产品的各个细节各个侧面。从技术形态上来说, 科技成果转化又是一个不断具体化的过程, 可以从 最初的头脑一闪念, 一直到形成一个具体的技术或 产品。因此科技成果转化是一个沿时间轴由不同转 化阶段构成的一个纵向序列。技术转移是技术在不 同主体或不同区域的传递或转让, 是一个沿着空间 轴的由不同主体连接成的横向移动。 科技成果和技术转移对技术形态的影响不同。 科技成果转化本质上是对科技成果或技术形态不断 改变的过程。科技成果转化是对技术的系统化、专 业化、实用化。现代社会无论是产品还是生产工艺 都更趋向于复杂化。要把设想转化为产品和实际工 需要把方方面面的知识和技术集成起来,形成系 统化、封装化、模块化的科技成果, 能投入实际应用 的科技成果。专业化是要把科技成果转化为具有特 定用途的实用技术。实用化是指科技成果转化的过 程实际上也是不断地把公共知识转化为专门技术, 再把专门技术投入实际生产应用的过程。而技术转 移是指技术在不同主体之间的扩散和传递, 这个过 程本身不一定需要改变技术形态。比如像麦当劳、 肯德基的营销服务模式特许经营, 每一个连锁店只 需复制成熟的营销技术、服务FB体育 FB体育平台流程、产品配方, 加连锁店的过程中并没有改变营销技巧。专利产品的生产许可也是一样。当厂家被容许生产某一非排 他性的专利产品时, 专利所有人把成熟的生产工艺 甚至是成熟的生产设备整套地卖给每一个被许可 并不需要改变其技术形态。科技成果转化本质上是对技术形态的转化, 而技术转移是技术所有权 或使用权在不同利益主体之间的转移。 科技成果和技术转移所涉及的利益主体的关系 不同。技术转移通常是技术在不同利益主体之间的 移动, 而科技成果转化则通常是在同一利益主体内 部变革技术形态的过程。在同一利益主体内部, 们通常不说技术转移,因为技术本来就是利益内部 的所有成员所共享的。但是, 技术转化通常是在同 一利益内部完成的。比如一个企业的创新过程, 常会包含从最初的概念设计到把概念设计工艺化、产品化的全过程。当然, 也可以是把别人的科技成 果拿过来针对企业自身的需要转化为实用的专业化 的技术的过程。从中央政府来说, 促进科技成果转 促进产学研结合提高科技成果转化率,正是从宏 观层面上把高校、科研院所、企业看作为一个国家主 权下共兴共荣的利益共同体, 而采取的促进全民族 科技进步的一个举措。而科技成果转化率也恰恰是 从微观层面上来看, 高校、科研FB体育 FB体育平台院所、企业是不同的 经济利益主体, 科技成果转化的纵向链条很容易被 不同利益主体之间技术转移的横向鸿沟所割断, 此形成了科技成果转化的障碍。科技成果转化和技术转移的行为主体和实现机 制不同。由于科技成果转化和技术转移过程中利益 主体的关系不同, 因此这两个过程的实现机制也不 同。技术转移主要是在不同的行为主体之间进行, 转移的主要是成熟、实用的或者有市场前景的技术。 技术转移是技术从一个行为主体的利益范围进入另 一个行为主体的利益范围, 主要在市场机制下通过 契约来完成, 契约的形式主要是书面的, 但也可能只 是口头的。因此技术有偿转移的过程表现为一个讨 46 科技成果转化和技术转移的比较及其政策含义价还价的过程, 提供方根据技术开发的成本和市场 的机会成本来决定最低转让价格, 接受方则根据技 术转移的成本和应用技术的收益来决定最高转让价 格。实际上, 不管是有偿的技术转移还是无偿的技 术转移, 通常都是一种交易, 只不过无偿的技术转移 伴随的是一种金钱形式以外的利益交换。科技成果 转化通常是在同一行为主体的利益范围之内进行, 或者是在隶属于同一行为主体的不同利益主体的共 同利益范围内进行。科技成果转化是对技术不断进 行专业化和实用化提升的过程, 科技成果转化链条 上的各个利益主体通常涉及的是一种利益分配而不 是利益交换。企业和政府都可能成为科技成果转化 的行为主体。企业的技术创新过程就是从技术起点 到终点的转化过程, 企业是行为主体。政府是科技 成果转化的宏观主体, 其目的是促进所辖区域所有 微观利益主体的共同利益。因此, 科技成果转化是 通过组织的管理、协调、引导等来实现的。 科技成果转化和技术转移虽然是本质上完全不同的概念, 但是在实践中, 两者通常是相互交叉、相 互包容的过程。 产学研结合通常既是技术转移的过程, 又是技 术转化的过程。企业需要高校和研究所的技术, 要利用他们的技术为自己带来更高的利润。高校和研究所也希望自己的科研成就能够商业化, 增加科 研活动的收益。作为利益不同的行为主体, 他们的 利益诉求都需要通过技术转移才能实现。但是高校 和研究所的技术可能是虽有商业前景却不成熟的技 也可能是虽有商业前景,但是针对企业的生产或 工艺必须进行适应性转换。两种情形下, 都需要对 科技成果进行转化才能投入实际应用, 这个转化过 程就是把科技成果转化为现实生产力的过程。但 无论是高校还是科研院所,他们进行产学研结合 的目的都是为了技术转移, 而转化只是手段。不对 科技成果进行转化, 企业就不会接受他们的研究成 高校和研究所也就不会从中得到经济利益。而企业在产学研结合中所追求的目的也是技术转移, 希望把高校和科研院所的技术转移到自己手中, 是企业需要的是成熟的技术、实用的技术、能增加市场份额降低成本带来利润的技术, 因此只有高校和 研究所把不成熟的技术转化为成熟的技术, 把实验 室里的技术变成实用的技术, 企业才会为技术转移 付费。正是企业对货真价实的技术转移的需求, 迫使高校和研究所进行科技成果转化。有时企业在应用研究方面具备一定实力, 表现出一定优势, 因此 科技成果的转化有可能由产学研共同协作完成, 至主要由企业来完成。这时,技术转移和科技成果 转化成为一个相互渗透、相互融合的统一过程。高 校、研究所、企业这些行为主体从技术转移的交易角 度来看, 是利益对立的主体, 因此要围绕技术转移和 技术交易讨价还价; 另一个方面, 从通过科技成果转 化才能真正完成技术转移的角度来看, 这些不同的 行为主体又存在共同利益, 需要共同配合完成科技 成果转化工作, 因此能够在共同的利益框架下进行 成本和收益的内部分配。 从政府这个宏观行为主体来看, 促进产学研结 合的目的就是要把高校和研究所的研发活动转化为 实际应用, 实验室里的研究成果转化为现实生产力。 由于微观行为主体之间的利益冲突, 这种科技成果 转化过程, 不能像计划经济时期一样通过简单的行 政命令来完成, 而要通过协调不同行为主体的利益 关系来完成。一个强大健全的技术市场和高素质的 技术中介队伍是政府所需要的。市场机制和技术交 能调节技术转移的方向,把高校和研究所的研发